廣東嘉應(yīng)制藥股份有限公司獨(dú)立董事年報(bào)工作制度
第一條 為進(jìn)一步完善廣東嘉應(yīng)制藥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的治理，建立健全公司內(nèi)部控制制度，明確獨(dú)立董事的職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事在年報(bào)信息披露工作中的作用，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定及《廣東嘉應(yīng)制藥股份有限公司章程》的相關(guān)內(nèi)容，結(jié)合公司年度報(bào)告編制和披露工作的實(shí)際情況，制定本制度。
第二條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在公司年報(bào)編制和披露過(guò)程中切實(shí)履行獨(dú)立董事的責(zé)任和義務(wù)，勤勉盡責(zé)。
第三條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)認(rèn)真學(xué)習(xí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所及其他主管部門(mén)關(guān)于年度報(bào)告的要求，積極參加其組織的培訓(xùn)。公司應(yīng)為獨(dú)立董事上述學(xué)習(xí)和培訓(xùn)活動(dòng)提供便利和必要的支持。
第五條 在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后兩個(gè)月內(nèi)，公司管理層應(yīng)當(dāng)向每位獨(dú)立董事全面匯報(bào)公司本年度的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況。同時(shí)，公司安排獨(dú)立董事進(jìn)行實(shí)地考察。上述事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)有書(shū)面記錄，必要的文件應(yīng)當(dāng)有當(dāng)事人簽字。
第六條 獨(dú)立董事對(duì)公司擬聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師是否具有證券業(yè)務(wù)資格，以及為公司提供年報(bào)審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師”）的從業(yè)資格進(jìn)行核查。經(jīng)二分之一以上的獨(dú)立董事同意后向董事會(huì)提議續(xù)聘或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所。
第七條 財(cái)務(wù)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)在為公司提供年報(bào)審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師進(jìn)場(chǎng)審計(jì)前向獨(dú)立董事書(shū)面提交本年度審計(jì)工作安排及其他相關(guān)材料。
第八條 公司在年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具初步審計(jì)意見(jiàn)后，至少安排一次獨(dú)立董事與年審會(huì)計(jì)師的見(jiàn)面會(huì)，溝通審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)履行見(jiàn)面的職責(zé)。見(jiàn)面會(huì)應(yīng)當(dāng)有書(shū)面記錄及當(dāng)事人簽字。
第九條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在年報(bào)中就公司累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保等重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。
第十條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)。獨(dú)立董事對(duì)年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無(wú)法保證或者存在異議的，應(yīng)當(dāng)陳述理由和發(fā)表意見(jiàn)，并予以披露。
第十一條 獨(dú)立董事對(duì)公司年報(bào)具體事項(xiàng)具有異議的，經(jīng)全體獨(dú)立董事同意后可獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)，對(duì)公司具體事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)和咨詢，相關(guān)費(fèi)用由公司承擔(dān)。
第十二條 公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)獨(dú)立董事與公司管理層的溝通，積極為獨(dú)立董事在年報(bào)編制過(guò)程中履行職責(zé)創(chuàng)造必要的條件。
第十三條 在年度報(bào)告編制和審議期間，獨(dú)立董事負(fù)有保密義務(wù)。在年度報(bào)告披露前，嚴(yán)防泄露內(nèi)幕信息、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為發(fā)生。
第十四條 在年度報(bào)告編制和審議期間，獨(dú)立董事不得買(mǎi)賣(mài)公司股票。
第十五條 本制度未盡事宜，公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。
第十六條 本制度由董事會(huì)負(fù)責(zé)制定并解釋。
第十七條 本制度自公司董事會(huì)審議通過(guò)后生效。
