廣東嘉應(yīng)制藥股份有限公司
監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則
第一章 總則
第一條 為了完善廣東嘉應(yīng)制藥股份有限公司法人治理結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步明確公司監(jiān)事會(huì)的議事程序，確保監(jiān)事會(huì)依法、獨(dú)立、規(guī)范有效地行使監(jiān)督權(quán)，充分發(fā)揮監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司章程指引》和《上市公司治理準(zhǔn)則》等法律法規(guī)以及《廣東嘉應(yīng)制藥股份有限公司章程》（以下簡稱“公司章程”）的規(guī)定，特制定本議事規(guī)則。
第二條 監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。監(jiān)事會(huì)對股東大會(huì)負(fù)責(zé)，行使法律、法規(guī)、《公司章程》和股東大會(huì)賦予的各項(xiàng)權(quán)利，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。
第三條 監(jiān)事會(huì)議事活動(dòng)以實(shí)施監(jiān)督檢查和召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議兩種形式開展。
第四條 公司監(jiān)事會(huì)設(shè)立監(jiān)事會(huì)辦公室，在監(jiān)事會(huì)主席直接領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行工作。監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)議事活動(dòng)的服務(wù)工作，包括監(jiān)事會(huì)各類公文的起草；監(jiān)事會(huì)例行、臨時(shí)會(huì)議的會(huì)務(wù)和文秘工作；與公司監(jiān)事保持良好溝通；負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)與公司股東之間的工作聯(lián)系；與監(jiān)事會(huì)工作相關(guān)信息的收集、整理和傳遞，做好檔案管理；承辦監(jiān)事會(huì)主席交辦的其它工作。
第二章 監(jiān)督檢查
第五條 監(jiān)督檢查事項(xiàng)：
（一）公司財(cái)務(wù)；
（二）股東大會(huì)決議執(zhí)行情況；
（三）董事會(huì)重大決策程序及公司經(jīng)營管理活動(dòng)的合法合規(guī)性；
（四）公司經(jīng)營運(yùn)行中涉及到數(shù)額較大的融資、投資、擔(dān)保、抵押、轉(zhuǎn)讓、收購、兼并等經(jīng)濟(jì)行為和資產(chǎn)質(zhì)量；
（五）公司董事、高級管理人員履行職務(wù)情況及在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)有無違反法律、法規(guī)或公司章程的行為；
（六）公司章程規(guī)定或股東大會(huì)授予的其他監(jiān)督職權(quán)。
第六條 監(jiān)督檢查主要形式：
監(jiān)事會(huì)依照法定程序?qū)ο嚓P(guān)事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，可以采取列席董事會(huì)、經(jīng)理班子會(huì)議、專項(xiàng)檢查、專題調(diào)研、實(shí)地考察、個(gè)別交流、查閱報(bào)表資料，請公司審計(jì)、監(jiān)察部門進(jìn)行核實(shí)，委托有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)性機(jī)構(gòu)進(jìn)行核實(shí)、取證等多種形式開展工作。
第七條 監(jiān)事會(huì)在履行監(jiān)督權(quán)時(shí)，針對所發(fā)現(xiàn)問題可采取下列措施：
（一）發(fā)出口頭或書面通知，要求予以糾正；
（二）向董事會(huì)、經(jīng)理班子通報(bào)檢查結(jié)果，提出整改建議；
（四）向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，應(yīng)簽署三份同樣格式內(nèi)容并闡明會(huì)議議題的書面要求，提請董事會(huì)召集。
（五）如董事會(huì)于收到前述書面文件之日起10天內(nèi)未能發(fā)出召集會(huì)議的通知時(shí)，提出召集會(huì)議的監(jiān)事會(huì)可于董事會(huì)收到該書面文件之日起3個(gè)月內(nèi)自行召集臨時(shí)股東大會(huì)。召集的程序應(yīng)與董事會(huì)召集股東大會(huì)的程序相同。
監(jiān)事會(huì)因董事會(huì)未應(yīng)前述要求舉行會(huì)議而自行召集并舉行臨時(shí)股東大會(huì)的，由公司給予監(jiān)事會(huì)必要協(xié)助。
（六）向國家有關(guān)監(jiān)督機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)報(bào)告或者提出申訴。
第八條 公司監(jiān)事會(huì)依法對控股企業(yè)實(shí)施監(jiān)督檢查，參照上述程序執(zhí)行。
第三章 監(jiān)事會(huì)會(huì)議
第九條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議每年度至少召開2 次；臨時(shí)會(huì)議則根據(jù)需要，經(jīng)監(jiān)事會(huì)主席或1/2以上監(jiān)事提議召開。
第十條 監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議主要議題一般應(yīng)包括：
（一）審核公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告，從監(jiān)督角度提出監(jiān)事會(huì)的分析意見及建議；
（二）審議公司年度預(yù)算執(zhí)行情況、利潤分配方案，重點(diǎn)分析評價(jià)資金運(yùn)行情況、公司資產(chǎn)質(zhì)量和保值增值情況；
（三）審議公司重大資產(chǎn)收購和出售、重大關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)，分析評價(jià)重大投資決策實(shí)施情況；
（四）討論監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告、工作計(jì)劃和工作總結(jié)；
（五）評價(jià)公司董事、高級管理人員履行職務(wù)的情況，議定制止其違法違規(guī)、損害公司、股東利益行為的措施；
（六）議定對董事會(huì)決議的復(fù)議建議；
（七）議定召開臨時(shí)股東大會(huì)的提議；
（八）討論公司章程規(guī)定和股東大會(huì)授權(quán)的其他事項(xiàng)；
（九）監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要討論的其他議題。
第十一條 有下列情況之一的，可以提議召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：
（一）發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營活動(dòng)中存在嚴(yán)重違反國家法律、行政法規(guī)、公司章程或背離股東大會(huì)決議的問題時(shí)；
（二）公司已經(jīng)或正發(fā)生重大的資產(chǎn)流失現(xiàn)象，股東權(quán)益受到損害，董事會(huì)未及時(shí)采取措施；
（三）董事或高級管理人員有違法、違規(guī)行為，嚴(yán)重影響公司、股東利益；
（四）對公司特定事項(xiàng)進(jìn)行專題調(diào)研論證或請董事會(huì)、經(jīng)理班子提供有關(guān)咨詢意見；
（五）監(jiān)事會(huì)對某些重大監(jiān)督事項(xiàng)認(rèn)為需要委托有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所提出專業(yè)意見；
（六）監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要召開臨時(shí)會(huì)議的其他情況。
監(jiān)事在有正當(dāng)理由和目的的情況下，有權(quán)要求召開臨時(shí)會(huì)議。是否召開由監(jiān)事會(huì)主席決定。凡是決定不召開的應(yīng)當(dāng)向提議人書面說明理由，書面建議、書面說明均應(yīng)存檔。
第十二條 監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議的決議與臨時(shí)會(huì)議的決議均屬監(jiān)事會(huì)決議，具有同等效力。
第十三條 監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議于召開10天以前、臨時(shí)會(huì)議于召開之日以前，將會(huì)議日期、地點(diǎn)、會(huì)議期限、事由及議題以及表決事項(xiàng)以書面形式通知全體監(jiān)事。
第十四條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事本人出席。因故不能出席的，可以書面委托其他監(jiān)事代為出席。委托書應(yīng)當(dāng)載明受委托人的姓名、代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽字。
代為出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán)利。監(jiān)事未出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，亦未委托其他監(jiān)事出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。
監(jiān)事無故連續(xù)2次不出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，也不委托其他監(jiān)事出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，視為不能履行職責(zé)，監(jiān)事會(huì)將建議股東大會(huì)予以撤換該監(jiān)事。
第十五條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事過半數(shù)出席方可舉行。
監(jiān)事會(huì)決議的表決，采用記名表決方式。由主持人主持表決程序，分贊成、反對和棄權(quán)三種意見對議案逐項(xiàng)舉手或書面表決。監(jiān)事會(huì)做出決議，必須經(jīng)全體監(jiān)事過半數(shù)通過，方為有效。
第十六條 監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可以要求公司董事、高級管理人員、內(nèi)部審計(jì)人員、外部審計(jì)人員及其他相關(guān)人員列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，解答所關(guān)注的問題。上述人員無故不得缺席監(jiān)事會(huì)邀請列席的會(huì)議。
第十七條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)有記錄。出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄人，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名；監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對其在會(huì)議上的發(fā)言作出某種說明性記載。監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄作為公司重要檔案妥善保存，保存期限為10年。
第十八條 監(jiān)事應(yīng)對監(jiān)事會(huì)決議承擔(dān)責(zé)任。監(jiān)事會(huì)決議違反法律、行政法規(guī)或公司章程，致使公司遭受損失的，參與決議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表示異議并記載于會(huì)議記錄的，該監(jiān)事可以免除責(zé)任。
第十九條 建立監(jiān)事會(huì)決議執(zhí)行記錄制度。監(jiān)事會(huì)的每一項(xiàng)決議均應(yīng)指定監(jiān)事執(zhí)行或監(jiān)督執(zhí)行。被指定的監(jiān)事應(yīng)將決議的執(zhí)行情況記錄在案，并將最終執(zhí)行結(jié)果報(bào)告監(jiān)事會(huì)。
第二十條 監(jiān)事會(huì)的決議由監(jiān)事執(zhí)行或監(jiān)事會(huì)監(jiān)督執(zhí)行。對監(jiān)督事項(xiàng)的實(shí)質(zhì)性決議，應(yīng)由監(jiān)事負(fù)責(zé)執(zhí)行；對監(jiān)督事項(xiàng)的建設(shè)性決議，監(jiān)事會(huì)應(yīng)監(jiān)督其執(zhí)行。
第四章 附則
第二十一條 監(jiān)事會(huì)議事活動(dòng)所需經(jīng)費(fèi)由公司列入年度預(yù)算，監(jiān)事會(huì)主席審批使用。
第二十二條 本規(guī)則由監(jiān)事會(huì)制訂并提交股東大會(huì)審議，作為章程的附件與章程一同生效。
第二十三條 本規(guī)則的解釋權(quán)屬于公司監(jiān)事會(huì)。
廣東嘉應(yīng)制藥股份有限公司監(jiān)事會(huì)
二○○七年 月 日
