廣東嘉應(yīng)制藥股份有限公司
投資者關(guān)系管理制度
第一章 總則
第一條 為了進(jìn)一步加強(qiáng)廣東嘉應(yīng)制藥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）與投資者和潛在投資者（以下簡(jiǎn)稱“投資者”）之間的溝通，促進(jìn)投資者對(duì)公司的了解，進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化和股東利益最大化，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證券交易所投資者關(guān)系管理指引》和《廣東嘉應(yīng)制藥股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱《公司章程》）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定《廣東嘉應(yīng)制藥股份有限公司投資者關(guān)系管理制度》（以下簡(jiǎn)稱“本制度”）。
第二條 投資者關(guān)系管理是指公司通過各種方式的投資者關(guān)系活動(dòng)，加強(qiáng)與投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對(duì)公司了解和認(rèn)同，實(shí)現(xiàn)公司和投資者利益最大化的戰(zhàn)略管理行為。
第三條 投資者關(guān)系管理的基本原則:
（一）公平性原則。公平、平等對(duì)待所有投資者；
（二）權(quán)益保障原則。充分保障投資者知情權(quán)等合法權(quán)益；
（三）高效率、低成本原則。采用先進(jìn)的溝通手段，努力提高溝通效果，降低溝通成本；
（四）合規(guī)性原則。嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及深圳證券交易所的規(guī)定。
第四條 投資者關(guān)系管理的目的：
（一）樹立尊重投資者及投資市場(chǎng)的管理理念；
（二）通過充分的信息披露和加強(qiáng)與投資者的溝通，促進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同；
(三) 促進(jìn)公司誠信自律、規(guī)范運(yùn)作；
(四) 提高公司透明度，改善公司治理結(jié)構(gòu)。
第五條 公司的投資者關(guān)系管理工作應(yīng)客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地介紹和反映公司的實(shí)際狀況，避免過度宣傳可能給投資者造成的誤導(dǎo)。
第六條 公司開展投資者關(guān)系活動(dòng)時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及內(nèi)部信息的保密，避免和防止由此引發(fā)泄密及導(dǎo)致相關(guān)的內(nèi)幕交易。
第七條 除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過培訓(xùn)，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工應(yīng)避免在投資者關(guān)系活動(dòng)中代表公司發(fā)言。
第二章 投資者關(guān)系管理的內(nèi)容
第八條 投資者關(guān)系管理的工作對(duì)象：
（一）投資者；
（二）證券分析師及行業(yè)分析師；
（三）財(cái)經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介；
（四）其他相關(guān)機(jī)構(gòu)。
第九條 公司與投資者溝通的方式包括但不限于：
（一）公告（包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告）；
（二）股東大會(huì)；
（三）說明會(huì)；
（四）一對(duì)一溝通；
（五）電話咨詢；
（六）郵寄資料；
（七）廣告、媒體、報(bào)刊或其他宣傳資料；
（八）路演；
（九）現(xiàn)場(chǎng)參觀；
（十）公司網(wǎng)站。
第十條 投資者關(guān)系管理的工作內(nèi)容為，在遵循公開信息披露原則的前提下，及時(shí)向投資者披露影響其決策的相關(guān)信息，主要包括：
（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略；
（二）公司的經(jīng)營(yíng)、管理、財(cái)務(wù)及運(yùn)營(yíng)過程中的其他信息，包括：
公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、技術(shù)開發(fā)、重大投資和重組、對(duì)外合作、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、股利分配、管理模式等公司運(yùn)營(yíng)過程中的各種信息；
（三）企業(yè)文化；
（四）投資者關(guān)心的與公司相關(guān)的其他信息。
第三章 投資者關(guān)系管理負(fù)責(zé)人及其職責(zé)
第十一條 公司董事會(huì)秘書為公司投資者關(guān)系管理負(fù)責(zé)人，未經(jīng)董事會(huì)或董事會(huì)秘書同意，任何人不得進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)。
公司董事會(huì)秘書全面負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理工作，在全面深入了解公司運(yùn)作和管理、經(jīng)營(yíng)狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下，負(fù)責(zé)策劃、安排和組織各類投資者關(guān)系管理活動(dòng)。
從事投資者關(guān)系管理的人員須具備以下素質(zhì)：
（一）對(duì)公司有全面了解，包括產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)、流程、管理、研發(fā)、市場(chǎng)營(yíng)銷、財(cái)務(wù)、人事等各個(gè)方面，并對(duì)公司的發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展前景有深刻的了解；
（二）具有良好的知識(shí)結(jié)構(gòu)，熟悉公司治理、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等相關(guān)法律、法規(guī)；
（三）具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力；
（四）具有良好的品行、誠實(shí)信用；
（五）準(zhǔn)確掌握投資者關(guān)系管理的內(nèi)容及程序。
第十二條 董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織制訂公司投資者關(guān)系管理的具體方法，并負(fù)責(zé)具體落實(shí)和實(shí)施。
第十三條 董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織對(duì)公司高級(jí)管理人員及相關(guān)人員就投資者關(guān)系管理進(jìn)行全面和系統(tǒng)的介紹或培訓(xùn)。
第十四條 在進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)之前，董事會(huì)秘書應(yīng)對(duì)公司高級(jí)管理人員及相關(guān)人員進(jìn)行有針對(duì)性的介紹和指導(dǎo)。
第十五條 董事會(huì)秘書和董事會(huì)辦公室要持續(xù)關(guān)注新聞媒體及互聯(lián)網(wǎng)上有關(guān)公司的各類信息并及時(shí)反饋給公司董事會(huì)及管理層。
第十六條 公司董事、監(jiān)事和其他高級(jí)管理人員以及公司的其他職能部門、各分公司、子公司及其責(zé)任人應(yīng)積極參與并主動(dòng)配合董事會(huì)秘書搞好投資者關(guān)系管理工作。
第四章 投資者關(guān)系管理職能部門及其職責(zé)
第十七條 董事會(huì)辦公室為投資者關(guān)系管理職能部門，具體履行投資者關(guān)系管理工作的職責(zé)，主要包括：
（一）信息溝通：根據(jù)法律、法規(guī)、上市規(guī)則的要求和投資者關(guān)系管理的相關(guān)規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確地進(jìn)行信息披露；根據(jù)公司實(shí)際情況，通過舉行說明會(huì)及路演等活動(dòng)，與投資者進(jìn)行溝通；通過電話、電子郵件、傳真、接待來訪等方式回答投資者的咨詢。
（二）定期及臨時(shí)報(bào)告：主持年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告及臨時(shí)報(bào)告的編制工作；
（三）籌備會(huì)議：籌備年度股東大會(huì)、臨時(shí)股東大會(huì)、董事會(huì)，準(zhǔn)備會(huì)議材料；
（四）公共關(guān)系：建立和維護(hù)與監(jiān)管部門、證券交易所等相關(guān)部門良好的公共關(guān)系；
（五）媒體合作：跟蹤媒體有關(guān)公司情況的信息發(fā)布，每天九時(shí)前將該時(shí)點(diǎn)前發(fā)布的有關(guān)公司信息情況報(bào)送董秘，加強(qiáng)與財(cái)經(jīng)媒體的合作關(guān)系，引導(dǎo)媒體對(duì)公司的報(bào)道，安排高級(jí)管理人員和其他重要人員的采訪報(bào)道；
（六）網(wǎng)絡(luò)信息平臺(tái)建設(shè)：在公司網(wǎng)站中設(shè)立投資者關(guān)系管理專欄；
（七）危機(jī)處理：在訴訟、仲裁、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、盈利大幅度波動(dòng)、股票交易異動(dòng)、自然災(zāi)害等危機(jī)發(fā)生后迅速提出有效的處理方案；
（八）投資者關(guān)系活動(dòng)檔案的建立、健全、保管等工作，檔案文件內(nèi)容至少記載投資者關(guān)系活動(dòng)的參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容及相關(guān)建議、意見等；
（九）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。
第十八條 公司董事、監(jiān)事和其他高級(jí)管理人員以及公司的其他職能部門、各分公司、子公司、全體員工應(yīng)積極參與并主動(dòng)配合董事會(huì)辦公室實(shí)施投資者關(guān)系管理工作。
第十九條 董事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式組織對(duì)全體員工特別是董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、部門負(fù)責(zé)人、各分公司、子公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)。在開展重大的投資者關(guān)系促進(jìn)活動(dòng)時(shí)，還應(yīng)當(dāng)舉行專門的培訓(xùn)活動(dòng)。
第二十條 董事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)盡可能通過多種方式與投資者進(jìn)行及時(shí)、深入和廣泛的溝通，并借助互聯(lián)網(wǎng)等快捷手段，提高溝通效率、降低溝通成本。
第五章 現(xiàn)場(chǎng)接待細(xì)則
第二十一條 投資者、分析師、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)人員、新聞媒體等特定對(duì)象到公司現(xiàn)場(chǎng)參觀、座談溝通前，實(shí)行預(yù)約制度。
第二十二條 現(xiàn)場(chǎng)接待分析師、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)人員、新聞媒體等特定對(duì)象由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)統(tǒng)一安排。
第二十三條 公司董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)確認(rèn)投資者、分析師、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)人員身份，準(zhǔn)備、簽署和保存《承諾書》等相關(guān)文件，指派兩人或兩人以上陪同、接待，合理、妥善地安排參觀過程。
第二十四條 由專人來回答問題，接待人員必須積極配合好投資者、分析師、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)人員、新聞媒體等特定對(duì)象的問詢，遵守公司《公司章程》、《信息披露管理制度》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定并負(fù)責(zé)。專人記錄接待談話內(nèi)容。
第二十五條 接待投資者、分析師、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)人員、新聞媒體等特定對(duì)象形成的相關(guān)資料由董事會(huì)辦公室存檔，存檔期限十年。
第二十六條 接待完畢后，投資者、分析師、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)人員、新聞媒體對(duì)外發(fā)布公司相關(guān)信息時(shí)，由董事會(huì)辦公室向其索要預(yù)發(fā)稿件，核對(duì)相關(guān)內(nèi)容，董事會(huì)秘書復(fù)核同意后方可對(duì)外發(fā)布。
第二十七條 公司通過業(yè)績(jī)說明會(huì)、分析師會(huì)議、路演、接受投資者調(diào)研等形式就公司的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事件與任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行溝通，不得提供內(nèi)幕信息。業(yè)績(jī)說明會(huì)應(yīng)采取網(wǎng)上直播的方式進(jìn)行，使所有投資者均有機(jī)會(huì)參與，并事先以公告的形式就活動(dòng)時(shí)間、方式和主要內(nèi)容等向投資者予以說明。
公司發(fā)現(xiàn)特定對(duì)象相關(guān)稿件中涉及公司未公開重大信息的，應(yīng)立即報(bào)告深圳證券交易所并公告，同時(shí)要求其在公司正式公告前不得泄漏該信息。
第六章 附則
第二十八條 本制度未盡事宜，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；本制度如與日后頒布的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時(shí)，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。
第二十九條 本制度的解釋權(quán)歸公司董事會(huì)。
第三十條 本制度自公司董事會(huì)審議通過之日起生效。
